深交所召開法律咨詢委換屆會議 進一步完善發行上市審核、定價、重組、信披等制度機制

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近日，深交所召開第二屆法律專業咨詢委員會換屆會議暨資本市場法制工作座談會，18位來自證券監管機構、證券仲裁機構、高等院校、科研機構、律師事務所、證券公司、投資機構的委員充分交流研討，積極建言獻策。

會議通報了深交所近年來法制工作情況。一是堅持“建制度”，制度規則更加科學完備。二是貫徹“零容忍”，從嚴打擊更加精準有力。嚴把發行上市入口關，2022年否決16家不符合發行上市條件和信息披露要求的企業，對52單IPO等項目實施現場督導，防止“帶病闖關”。堅決履行退市主體責任，近三年共對近40家上市公司實施強制退市，做到“應退盡退”。嚴懲財務造假、資金占用等違法違規行為，緊盯“關鍵少數”，加大公開譴責、公開認定等紀律處分力度，“嚴”的監管氛圍進一步鞏固。三是推動“陽光化”，一線監管更加規范透明。

會議圍繞如何進一步發揮法治作用服務建設現代化產業體系、保障全面注冊制平穩運行、持續提升交易所一線監管法治化水平進行了深入交流，與會委員提出諸多建設性意見。一是進一步完善發行上市審核、發行定價、并購重組、信息披露等制度機制，更加精準高效支持科技創新，引導要素資源向現代化產業體系關鍵領域集聚，促進“科技-產業-金融”良性循環。二是進一步厘清注冊制下中介機構責任邊界，堅持“過罰相當”，促進中介機構與其他市場參與主體之間權利義務的合理均衡，同時充分考慮我國市場環境和發展階段特征，實現維護市場秩序與促進行業發展之間的平衡。三是進一步增強法治供給、加強監管聯動，加大對發行人關聯方、客戶、供應商和金融機構等第三方參與財務造假的打擊力度，著力構建民行刑“三位一體”追責體系。四是進一步提升交易所工作規范性和透明度，持續規范監管裁量、強化監管公開，充分保障市場主體權利，推動研究完善具有中國特色的交易所自律監管司法介入政策，為交易所依法依規履行監管職責營造良好司法環境。

深交所負責人表示，資本市場法治建設是一項系統工程，需要充分發揮各方合力。深交所將與市場各方一道，堅定不移走中國特色現代資本市場法治道路，堅持運用法治思維和法治方式解決市場改革發展中面臨的問題，堅持在法治軌道上履行市場組織和管理職責，持續提升一線監管的法治化水平，切實維護公開公平公正市場秩序，保護投資者合法權益，為建設中國特色現代資本市場提供更加堅實的法治保障。

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